OSS研究 | 私營(yíng)安?！秶H行為守則》十項原則及解讀

一、私營(yíng)安保國際行為守則（ICoC）的形成

私營(yíng)安保國際行為守則（ICoC）的形成經(jīng)過(guò)漫長(cháng)的歷史和國際社會(huì )尤其是聯(lián)合國、紅十字國際等國際組織及各主權國家的推動(dòng)，但主要建基于以下認同：

 

1 = 國際社會(huì )認可

國際社會(huì )認可私營(yíng)安保公司和其他安保服務(wù)提供商（統稱(chēng)“私營(yíng)安保公司”）通過(guò)承擔救護、修復和重建任務(wù)或者開(kāi)展商業(yè)、外交和軍事活動(dòng)，在保護國家和非國家客戶(hù)方面發(fā)揮著(zhù)重要作用。但在提供這些服務(wù)時(shí)，私營(yíng)安保公司的活動(dòng)可能會(huì )給客戶(hù)、活動(dòng)區當地居民、總體安全局勢、人權和法治帶來(lái)積極或消極的影響。 

 

2 = 主權國家接受

多數國家接受《與武裝沖突期間私營(yíng)軍事和安保公司開(kāi)展業(yè)務(wù)有關(guān)的各國相關(guān)法律義務(wù)和良好做法的蒙特勒文件》（簡(jiǎn)稱(chēng)《蒙特勒文件》）確認各國在與私營(yíng)安保服務(wù)提供商的關(guān)系中要遵循業(yè)已牢固確立的國際法規則，并界定了針對私營(yíng)安保公司的良好做法。中國是《蒙特勒文件》的第一批17個(gè)發(fā)起國和締約國，目前已有54個(gè)主權國家簽署，除外，越來(lái)越多國際組織包括聯(lián)合國、紅十字國際組、北約、歐安組織等簽署。聯(lián)合國秘書(shū)長(cháng)負責人權與跨國公司和其他工商企業(yè)問(wèn)題的特別代表擬訂了題為“保護、尊重和賠償”的行動(dòng)框架（UNGP），受到聯(lián)合國人權理事會(huì )的歡迎，其中要求各企業(yè)保持合理審慎，避免侵犯他人權利。 

 

3 = 安保行業(yè)采納

安保行業(yè)采納在《蒙特勒文件》和上述“保護、尊重和賠償”框架中界定的適用于私營(yíng)安保公司的各項原則。私營(yíng)安保公司通過(guò)簽署和承諾，將以負責任的方式提供安保服務(wù)，遵守法治，尊重所有人的人權，并保護客戶(hù)的利益。并申明，有責任尊重所有受其商業(yè)活動(dòng)影響者，包括員工、客戶(hù)、供應商、持股人和服務(wù)區當地居民的人權，并承擔對這些人的人道主義責任。尊重在業(yè)務(wù)活動(dòng)中接觸到的不同文化和個(gè)人。 

基于上述認同，而形成了針對私營(yíng)安保公司的一整套國際共同原則，以及可將這些原則轉化為治理和監督規范及機制的基礎。

 

二、私營(yíng)安保國際行為守則（ICoC）的語(yǔ)境與定義

私營(yíng)安保國際行為守則（ICoC）對十二項術(shù)語(yǔ)做了規范和其定義，包括審計、認證、客戶(hù)、公司、主管當局、復雜環(huán)境、執行、監測、報告、安保服務(wù)、簽字公司等。其中，最核心的是三個(gè)術(shù)語(yǔ)定義，對不同語(yǔ)境下術(shù)語(yǔ)的概念、范疇作了統一規定：

 

1 =  復雜環(huán)境

國際行為守則（ICoC）規定的“復雜環(huán)境”是指任何由于自然災害或武裝沖突導致局勢不穩定或遭受動(dòng)亂影響，或者正在脫離此種局勢的地區，法治遭受重創(chuàng )，國家當局掌控局勢的能力受限制、被削弱或不存在。 

這一“復雜環(huán)境”的前提非常重要，是國際海外安保（境外服務(wù)）主要的業(yè)務(wù)環(huán)境，即主要在主權國家（東道國）自身司法、公共安全力量脆弱，無(wú)法有效提供社會(huì )和民眾所需的安全供給時(shí)，國際社會(huì )允許私營(yíng)安保（商業(yè)安保）提供合同制安保服務(wù)，形式包括武裝安保、非武裝安保，以及一切與之相關(guān)的咨詢(xún)、評估、物資、技術(shù)保障等服務(wù)內容。

 

2 = 私營(yíng)安保公司

國際行為守則（ICoC）將私營(yíng)安保公司和私營(yíng)安保服務(wù)提供商統稱(chēng)“私營(yíng)安保公司”。指所有符合本守則所述定義，通過(guò)商業(yè)活動(dòng)為自己或第三方提供安保服務(wù)的公司，不論該公司如何稱(chēng)呼自己。 

國際行為守則（ICoC）的這一術(shù)語(yǔ)定義，清晰的劃分了公共安全力量與私營(yíng)安保服務(wù)的邊界，是二元分類(lèi)。即除國家當局提供的公共安全力量（主要為軍隊和警察）以外的其他服務(wù)應予以市場(chǎng)化供給，而市場(chǎng)化服務(wù)的供給主體即為私營(yíng)安保公司，這一方面從公共安全有效區分，另一方面統合了私營(yíng)軍事公司（PMC）和私營(yíng)安保服務(wù)公司（PSC）等多個(gè)概念。指通過(guò)商業(yè)活動(dòng)為自己或第三方提供安保服務(wù)的公司。無(wú)論如何定名和稱(chēng)呼，在國際行為守則（ICoC）中將其統一定義。

 

3 = 安保服務(wù)

國際行為守則（ICoC）將安保服務(wù)定義為：保管和保護人員及物項，例如車(chē)隊、設施、指定場(chǎng)地、建筑和其他地點(diǎn)（無(wú)論是否武裝），或者任何其他需要公司員工在履行公務(wù)時(shí)持有或使用武器的活動(dòng)。

 這一定義將安保服務(wù)范疇擴充，包含人防、物防、駐地守護、武裝押運及咨詢(xún)、設計、路線(xiàn)優(yōu)化等其相關(guān)的業(yè)務(wù)。

 

三、私營(yíng)安保國際行為守則（ICoC）的十項原則

 

 

1 = 使用武力

僅在絕對必要時(shí)才使用武力，并且應與威脅相當，與局勢相稱(chēng)。

 

解讀：在海外運營(yíng)的安保公司將被要求其員工采取一切盡可能合理的措施避免使用武力。必須使用武力時(shí)要遵守現行法律。使用武力決不能超過(guò)限度，而應與威脅相當，與局勢

相稱(chēng)。

1）例外情況：正當防衛、保護他人免受迫近的死亡或嚴重傷害威脅、以及防止實(shí)施確會(huì )帶來(lái)死亡危險的特別嚴重罪行的情況除外。 

2）正式獲得參與國家執法的授權，且符合可適用于該國正規和官方執法人員的所有國家和國際義務(wù)，或者至少符合《聯(lián)合國關(guān)于執法人員使用武力和火器的基本原則》所載標準。

 

 

2 = 羈押

羈押只能由國家（當局）授權的承包公司實(shí)施，執行人員必須具備相關(guān)國家和國際法的嚴格培訓。

 

解讀：在海外運營(yíng)的安保公司及其員工不得羈押、運送和詢(xún)問(wèn)被拘留者，除非 1）該公司獲得相關(guān)國家專(zhuān)門(mén)授權，而且2）公司員工已接受關(guān)于現行國家和國際法律的培訓。并按照現行人權規范和國際人道主義法給予保護，特別是禁止酷刑和其他殘忍、不人道或有辱人格的懲罰或待遇。

 

 

3 =逮捕

只有在迫在眉睫的威脅下，才能逮捕對公司、職員或其他人員實(shí)施暴力、攻擊或犯罪的人員，或對其保護的客戶(hù)或對象實(shí)施以上行為的情況，并必須符合國內法和國際法。

 

 

解讀：在海外運營(yíng)的安保公司及其員工不得逮捕或羈押任何人，除非出于自衛或保護其他人員免受迫近的暴力威脅，或者在當事人員對公司員工、其客戶(hù)或置于其保護下的建筑發(fā)動(dòng)攻擊或實(shí)施犯罪之后，并盡快將此類(lèi)被拘留者移交主管當局。任何逮捕行動(dòng)都必須符合現行國家和國際法律，并毫不拖延地向客戶(hù)作出通報。并按照現行人權規范和國際人道主義法給予保護，特別是禁止酷刑和其他殘忍、不人道或有辱人格的懲罰或待遇。

 

 

4 = 禁止酷刑和其他殘忍、不人道或有辱人格的懲罰或待遇

嚴格禁止和不能接受在任何情況下的此類(lèi)對待或懲罰，且此類(lèi)案件必須向主管當局報告。

 

 

解讀：在海外運營(yíng)的安保公司及其員工不得實(shí)施酷刑和其他殘忍、不人道或有辱人格的懲罰或待遇。為清楚起見(jiàn)，此處的酷刑和其他殘忍、不人道或有辱人格的懲罰或待遇是指由私營(yíng)實(shí)體實(shí)施的、若由國家官員實(shí)施即構成酷刑或其他殘忍、不人道或有辱人格的懲罰或待遇的行為。

1）合同義務(wù)、高層命令或特殊情形，例如正在或即將發(fā)生武裝沖突、國家或國際安全受到威脅、內部政治動(dòng)蕩或任何其他公共危機，決不能作為實(shí)施酷刑行為或其他殘忍、不人道或有辱人格的懲罰或待遇的理由；

2）向客戶(hù)和至少一個(gè)下列實(shí)體舉報自己所知曉的、或者可合理懷疑其存在的任何酷刑行為或任何殘忍、不人道或有辱人格的懲罰或待遇：行為實(shí)施地國主管當局、受害人國籍國或行為實(shí)施者國籍國。

 

 

5 = 防止性剝削和性侵犯，性別暴力

嚴格禁止和不能接受在任何情況下的性剝削和性虐待，應對任何基于性或性別的暴力案件保持警惕，且此類(lèi)案件必須向主管當局報告。

 

 

解讀：在海外運營(yíng)的安保公司及其員工不得利用性剝削(此處包括賣(mài)淫)和性侵犯或者基于性別的暴力和犯罪，包括強奸、性騷擾和任何其他形式的侵犯或性別暴力，并禁止其員工這樣做，不論在公司內部還是在公司以外。在發(fā)現任何性暴力或性別暴力案件之后向主管當局作出通報。

注：筆者參與了ICoCA《私營(yíng)安保服務(wù)供應商預防與處理性剝削和性虐待（PSEA）指南》的編制，并負責中文版的翻譯與制作，目前ICoCA有詳細的核查清單與評估步驟規范。包括政策和程序；招聘、績(jì)效評估和紀律；培訓和意識提升；運作設計和風(fēng)險評估；與合作伙伴和分包商的協(xié)議；性剝削和性虐待投訴和調查；受害者援助等。

 

 

6 = 人口販運

嚴格禁止和不能接受在任何情況下招聘、窩藏、運輸、提供或通過(guò)強迫、欺詐或脅迫手段使當事人從事商業(yè)性行為、勞動(dòng)或服務(wù)，特別是當事人未滿(mǎn) 18 歲的情況。且此類(lèi)案件必須向主管當局報告。

 

 

解讀：在海外運營(yíng)的安保公司及其員工不得參與人口販運，并將保持警惕，在發(fā)現任何人口販運案件之后向主管當局作出通報。在《國際行為守則》中，人口販運將包括征召、容留、運送、提供或獲取人員：

1）通過(guò)武力、欺騙或脅迫手段迫使從事商業(yè)性行為，或者被唆使參加此類(lèi)性行為者年齡不足18 歲；

2）通過(guò)武力、欺騙或欺騙手段從中獲得以強迫勞動(dòng)、債役或奴役為目的的勞動(dòng)或服務(wù)。

 

 

7 = 禁止奴役和勞役

嚴格禁止和不能接受在任何情況下使用奴役、強迫或強制勞動(dòng)，或與任何其他實(shí)體使用此類(lèi)勞動(dòng)。且此類(lèi)案件必須向主管當局報告。

 

 

解讀：在海外運營(yíng)的安保公司及其員工不得使用奴役、強迫或強制勞動(dòng)，也不得與任何其他實(shí)體共謀使用此類(lèi)形式的勞動(dòng)。這里包括在分包服務(wù)中涉及的上述行為均被嚴格禁止。

 

 

8 = 禁止最?lèi)毫有问降耐趧?dòng)

嚴格禁止和不能接受在任何情況下買(mǎi)賣(mài)和販運兒童、債役、農奴、強迫或強制勞動(dòng)，包括強迫或強制招募兒童用于提供武裝服務(wù)或非法活動(dòng)（賣(mài)淫、色情、毒品等）。且此類(lèi)案件必須向主管當局報告。

 

 

解讀：在海外運營(yíng)的安保公司及其員工尊重兒童權利（即任何不滿(mǎn)18歲者的權利），防止出現最?lèi)毫有问降耐趧?dòng)，包括：

1）所有形式的奴役或類(lèi)似于奴役的做法，例如出售和販運兒童、債役和奴役、強迫或強制勞動(dòng)，其中包括強迫或強制征召兒童提供武裝服務(wù)；

2）使用、供應或提供兒童從事賣(mài)淫活動(dòng)、制作色情圖片或進(jìn)行色情表演；

3）使用、供應或提供兒童從事非法活動(dòng)，特別是制作和販賣(mài)毒品；

4）就其性質(zhì)和提供條件而言，可能損害兒童安全和身心健康的勞動(dòng)。

 

 

9 = 歧視

不能接受在雇傭人員時(shí)基于種族、膚色、性別、宗教、社會(huì )出身、社會(huì )地位、土著(zhù)地位、殘疾或性取向的歧視。

 

解讀：在海外運營(yíng)的安保公司及其員工將在員工征聘過(guò)程中，不得以種族、膚色、性別、宗教、社會(huì )出身、社會(huì )地位、族裔從屬、殘疾或性取向為由進(jìn)行歧視，而將以相關(guān)任務(wù)的固有要求甄選員工。 

 

10 = 識別身份、登記和注冊

職員執行職務(wù)時(shí)必須可識別身份。車(chē)輛及危險物資必須登記并取得國家相關(guān)部門(mén)的許可。

 

解讀：在海外運營(yíng)的安保公司及其員工將在符合有關(guān)安保和平民安全的合理要求的情況下：

1）要求所有員工在參與執行合同任務(wù)時(shí)擁有可單獨識別的身份證明；

2）確保參與執行合同任務(wù)的車(chē)輛在國家有關(guān)當局適當注冊和認可并繳清相關(guān)稅項；

3）確保向國家主管當局申報所有危險物資并獲得所需的批準。